【提纲】（二）股份公司：集团公司股东中国BB股份有限公司。（三）项目申请单位：集团公司子、分公司或事业部。（四）PPP项目公司：为实施PPP项目而设立的具有独立法人资格的公司。（五）项目经理部：为完成PPP项目施工任务设立的管理机构。（六）目标利润：集团公司对PPP项目收取的资金收益及定包施工利润。（七）资金收益：集团公司对PPP项目收取的注册资本金、股东借款及其他资金投入的收益。（八）定包施工利润：集团公司按PPP项目工程承包总额的一定比例收取的施工利润。（一）集团公司投入的项目资本金（权益性资金）年化收益为五年以上银行贷款基准利率+3%。（三）定包施工利润。（四）特别事项。（一）、（二）规定的标准核减其出资部分应上缴集团公司的资金收益同时，各子、分公司享有与出资部分相对应的项目收益权。（一）、（二）规定的标准向项目申请单位收取资金收益，同时项目获取的各项收益由项目申请单位享有。（二）承担PPP项目施工任务的子、分公司拟定PPP项目的整体利润和税收筹划方案，经投融资部、财务部审核修订后执行。（一）PPP项目公司在建设期间应上缴集团公司的资本金收益经投融资部核定后，由子、分公司通过自身利润实现。2、本表后附资格预审公告。3、项目类型：PPP项目。2、本表后附招标公告。3、项目类型：PPP项目。
国企公司PPP项目投融资管理办法
第一章 总则
第一条为规范XX集团有限公司（以下简称“集团公司”）PPP项目（政府与社会资本合作项目）的投资行为，提高PPP项目_能力，防范投资风险，确保投资收益，有序推动PPP项目的实施，依据
财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号）、发展和改革委员会《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）、《关于加强_企业PPP业务风险_的通知》（国资发财管[2017]192号）、《中国BB股份有限公司PPP项目操作指引》（中国BB投资[2017]127号）、《XX集团有限公司章程》、《XX集团有限公司投资管理办法》（BB一发[2017]399号）等文件，制定本办法。
第二条本办法适用于集团公司投资的PPP项目，_PPP项目原则比照本办法执行。
第三条名词解释
（一）PPP模式指政府为增强公共产品和服务供给能力，提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。
（二）股份公司：集团公司股东中国BB股份有限公司。（三）项目申请单位：集团公司子、分公司或事业部。（四）PPP项目公司：为实施PPP项目而设立的具有独立法人资格的公司。（五）项目经理部：为完成PPP项目施工任务设立的管理机构。（六）目标利润：集团公司对PPP项目收取的资金收益及定
度体系，审计和检查PPP项目公司、项目经理部的资金使用情况等；人力资源部负责PPP项目组织机构的建立及相关人员任命等。
第九条勘察设计分公司作为集团公司勘察设计咨询业务板块的实施单位，若招标文件中同意设计单位作为社会资本方参与PPP项目，在同等条件下，优先选择其参与PPP项目的方案策划、咨询、勘察设计等前期工作。
第十条项目申请单位主要负责：PPP项目信息追踪、报送、申请立项；编制PPP项目可行性研究报告，编制递交资格预审文件、投标文件，参与投标报价决策；向本单位相关部门、项目公司进行项目营销交底工作，实施PPP项目。
第三章 PPP项目投资条件
第十一条符合国家发展规划和产业政策，符合集团公司发展战略与规划，有利于促进集团公司结构调整和产业布局，有利于提高集团公司的_竞争力和经济效益，投资风险可控，投资收益符合股份公司和集团公司的有关要求。
第十二条项目为基础设施建设领域的PPP项目，且政府确定项目采用PPP模式实施，明确了实施机构及实施主体，能提供项目纳入财政部PPP综合信息平台项目库的相关资料，项目的立项及工可等前期审批手续齐全（含土地管理、环境保护、城乡规划等手续）。
第十三条“使用者付费”或“使用者付费+可行性缺口补助”或“政府付费”能够覆盖项目投资建设成本、运营维养成本、税费及合理收益。
第十四条政府付费或补贴项目应提供纳入财政预算或财政预算计划的相关文件，如人大或其常委会出具的相关批复（决议）、财政部门出具的预算安排函（确认函）、与政府签署PPP合同中约定政府付费或补贴部分纳入财政预算计划等。
第十五条项目所在地区经济财政实力较强，GDP及地方一般预算收入应满足所引进产业基金及其它金融机构的要求；或国家级产业园区（包括经济技术开发区、高新技术产业开发区、保税区、出口加工区等各类专业园区）内；或直辖市、省会城市、计划单列市下属区域内。
第十六条集团公司原则采用表外模式运作PPP项目，项目申请单位应在项目评审期间明确PPP项目公司治理结构及相关权利义务安排，同时必须坚持同股同权、同股同责原则，严禁放弃应有的管理和监督权力，项目债务融资需要增信的，原则上应由项目自身权益、资产担保，确需股东担保的应由各方股东按照出资比例担保。
第十七条集团公司收取的目标利润标准如下：
（一）集团公司投入的项目资本金（权益性资金）年化收益为五年以上
银行贷款基准利率+3%；
（二）集团公司直接投入的债权性资金收益按银行同期贷款基准利率上浮30%收取；集团公司与产业基金合作项目，集团公司购买的基金份额收益按照产业基金实际支付的收益收取。
（三）定包施工利润
1.由集团公司主导的PPP项目，收取项目工程承包总额3%的施工利润；
2.由子、分公司与集团公司共同主导的PPP项目，收取项目工程承包总额2%的施工利润；
3.由子、分公司主导的PPP项目，收取项目工程承包总额1%的施工利润；
4.因集团公司发展战略需要，为开拓新领域，占领新市场实施的PPP项目，原则上不收取定包施工利润。
（四）特别事项
1.为提前回笼资金，鼓励由各子、分公司承担项目所需投入的资金（注册资本金、补充资本金、债务性资金及购买的基金份额等），集团公司将按照各单位实际出资额，根据第十七条（一）、（二）规定的标准核减其出资部分应上缴集团公司的资金收益；同时，各子、分公司享有与出资部分相对应的项目收益权。
2.对于集团公司与股份公司直属投资公司组建联合体、共同参与的PPP项目，项目收益权归集团公司；同时，集团公司仅按各子、分公司承担PPP项目的施工额收取2%的目标利润。
3.集团公司以股权、债权、购买基金、信托等方式出资获取施工份额的项目，集团公司按项目可研报告中施工利润的30%收取目标利润。
4.各子、分公司申请以集团公司名义以股权、债权、购买基金、信托等方式进行实体投资的项目原则上应由项目申请单位将出资款汇缴集团公司后，由集团公司汇出，同时项目获取的各项收益由各子、分公司享有。特殊情况由集团公司出资的，集团公司将根据第十七条（一）、（二）规定的标准向项目申请单位收取资金收益，同时项目获取的各项收益由项目申请单位享有。
第四章 PPP项目决策与投标
第十八条集团公司地区经营部、子、分公司根据股份公司、集团公司及产业基金对PPP项目的投资要求收集相关PPP项目信息，对符合投资条件的PPP项目报送集团公司经营开发中心，经营开发中心初步筛选后确定重点项目报投融资部，信息报送单位（以下简称“项目申请单位”）继续追踪并做好项目合作期、工程降造比例、投资回报、纳入PPP项目库情况、财政补贴支付主体等内容的
调研工作；PPP项目信息未经经营开发中心筛选，投融资部不予立项。事业部PPP项目信息追踪直接报投融资部。投融资部对所报项目信息遴选后，认定放弃追踪的项目，及时向经营开发中心和事业部反馈。
第十九条项目申请单位向投融资部提交经该单位负责人签字并加盖公章的书面立项申请（参见附件1），经投融资部负责人对立项申请签署意见并报集团公司投资分管领导审批后正式立项。立项申请未通过的，项目申请单位应立即停止推进项目或按审批意见进行修改、完善，满足条件后重新申请立项。
第二十条PPP项目立项后，投融资部组 ……
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