国企公司置业2019法治工作暨合规管理联席会议报告

国企公司置业2019法治工作暨合规管理联席会议报告
推进依法合规经营争做法治央企先锋为企业高质量发展保驾护航
同志们：经过一段时间的筹备工作，中铁置业2019法治工作暨合规管理联席会议今天召开了。股份公司和集团公司领导对此次会议给于了高度重视，集团公司主要领导在会前多次听取筹备工作汇报，并明确指示要将此次会议开成一个层次高、专业性强、能够真正提升集团公司管理能力的系统工作会议。
本次会议的主要任务是：按照股份公司法治工作及合规管理相关要求，结合集团公司发展战略，推进落实集团公司法治工作五年规划方案及合规体系建设方案；回顾总结集团公司三年来法治工作情况，分析当前工作形势，安排下一阶段重点工作。下面我代表集团公司做法治及合规管理工作报告。
一、集团公司近三年法治工作回顾
中铁置业集团有限公司是股份公司房地产板块的旗舰企业。2018年，股份公司“全面开发城市建设市场动员大会”上明确提出“中铁置业今年新签合同额要达到1000亿元”，赋予了中铁置业更大的责任、更重的任务。结合年初职代会上制定的跨越式大发展的目标，中铁置业以棚改、土地一级开发、城市更新、共有产权房等业务为基础，积极拓展特色小镇、文旅地产、养老地产、会展地产等新兴产业，继续深耕城市建设市场，努力当好中国中铁全面开发城市建设市场的排头兵。2018年，中铁置业多项指标创同期历史新高，企业呈现稳健快速发展势头。
在加大投资力度，努力开拓市场的同时，中铁置业也十分注重企业法治建设和风险防控。由于行业特点，房地产开发过程中涉及到的专业管理、专业运作、专业服务的环节较多，市场风险和法律风险较高，无论是项目并购重组、股权收购转让，还是工程建设、商品房销售、物业管理与服务等均需要企业法律顾问提供专业支持和保障。因此，集团公司在成立之初就高度重视法律风险防范工作、重视企业的法律合规建设工作，按照_国资委和股份公司的要

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研究，确立了“未经法律审核，议案不上会”的合规管理原则。自该制度实施以来，集团公司重要上会议案均进行了前置审核，审核率为100%。上述各项措施，有力地保障了企业依法合规经营管理。企业合规体系建设、合规管理是一项长期的工作任务，目前，我们仍在积极探索并不断推进、完善这项综合工程。
（三）全面贯彻落实企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责
股份公司《中国中铁股份有限公司企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》下发后，中铁置业严格按照文件要求，结合实际制定了《中铁置业集团有限公司企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》。根据该办法，集团公司成立了法治建设领导小组，由党政主要负责人担任组长。文件明确规定了各级公司党政主要负责人作为推进法治建设第一责任人的职责，必须坚持_领导，坚持统筹协调，做到依法治理、依法经营、依法管理，共同推进法治体系、法治能力、法治文化一体建设，坚持以身作则、以上率下，带头尊法、学法、守法、用法。
1、切实履行依法治企重要组织者、推动者和实践者的职责。集团公司主要负责人作为推行法治建设的第一责任人，认真贯彻落实国资委、股份公司关于法治建设的重大部署，统筹推进企业法治建设工作，自觉运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定，对法治建设重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重要任务亲自督办，坚持把企业的各项工作纳入法治化轨道，并把履行推进法治建设第一责任人职责纳入述职内容，接受监督和评议。
2、充分发挥党委在推进企业法治建设中的领导作用。公司党委定期听取有关法治建设进展情况汇报，及时研究解决有关重大问题，将法治建设工作纳入公司年度工作计划。加强对党委文件、重大决策的合法合规性审查，坚持重视法治素养和法治能力的用人导向，始终将依法治企纳入所属各单位经营业绩考核体系。
3、带头学法，模范用法，全体党员干部法治观念显著提升。公司领导带头学习_报告，充分领会__法治思想以及依法_、依法治企的重要意义，在党委中心组学习会上对宪法修正案进行了解读。通过对新宪法的学习，提高了领导干部自觉运用法治思维和法治方式指导公司开展各项经营活动的意识。
（四）贯彻落实企业总法律顾问制度，法律合规队伍建设取得一定成效
按照国资委和股份公司的要求，设置了总法律顾问，并在公司章程中明确总法律顾问为企业高级管理人员，由董事会聘任。总法律顾问列席董事会、参加党委会、总经理办公会等重要决策会议，全面参与经理层的经营管理活动，充分发挥法律审核把关作用。
三年来，中铁置业法律合规人才队伍数量和质量大幅提升。目前，全集团共有专兼职法律合规人员X人，约占职工总数的X%，其中X人具有法律职业资格证书。集团公司专职法律合规人员的知识结构、年龄结构合理，是一支业务素质优、充满活力的队伍。企业法律合规人员的工作得到了股份公司和集团公司的认可和表彰，先后有企业法律合规人员获得了中国交通企业协会“_交通企业优秀法律顾问”、“股份公司优秀法律顾问”等荣誉称号。
（五）加强合同法律审核，有效防范法律风险
合同法律管理方面，法律系统全面履行了合同法律审核职能。三年来，对按照《合同管理办法》规定报送至法律合规部的所有经营合同均进行了全面审核，审核率一直保持为100%。2016年至今全集团法律合规部共计起草或审核各类合同X份，合同总标的额为X亿元。通过合同的法律审核，确保了合同的合法性、规范性和完整性，规避了法律风险，有效地预防了合同纠纷的发生，为集团公司的经营开发、生产管理等中心工作提供了高质量的法律支持和法律保障。
（六）全力办理诉讼案件，依法维护集团公司利益
中铁置业一贯坚持“诉前防范、诉中救济、诉后教育”三位一体的案件纠纷处理原则，重视法律纠纷和诉讼（仲裁）案件的管理工作。首先，严格合同审核管理工作，加强法律风险防范和排查，从源头防范风险发生；其次，通过法务检查，加强合同履行的过程监控，监督各公司全面履行合同，避免自身发生违约；再次，建立快速高效的法律案件处理响应机制，新发案件涉案单位需第一时间将案件详情报送集团公司，遇有重大复杂案件，召开重大案件分析、研讨会，邀请有关领域专业人士共同对案件进行分析、研究、讨论，提出有效的解决方案；最后，通过加强案件日常统计分析、报告总结、定期加强培训等多项措施防范类似案件的发生。
除个别重大案件外，由于房地产开发企业面对的是众多的业主或各专业的合作单位，使得中铁置业的法律纠纷和诉讼案件在一定时期会呈现出集中爆发、数量较多但单个案件标的额较小的特点。2016年至今，全集团共计发生X起诉讼，经集团法律合规专业系统的有效管理和积极督导，其中X起诉讼已审结，为企业直接减少、避免或挽回的经济损失约人民币X亿元。
（七）全程参与重大经济活动，提供专业法律支持
做好事前预防和事中控制工作，提前规避风险，预防纠纷发生是法律合规工作的首要目标。企业法律合规人员不能只当“救火队员”的角色，到处应诉打官司，只有做好事前预防和事中控制的各项工作，预防和规避法律风险，才能体现一个公司企业法律合规工作的水平和依法治企的能力。事实证明，深度参与企业重大经济活动，是法务人员实现上述目标的有效途径。
集团公司高度重视法律合规人员在风险把控和风险防范方面的作用，在企业管理、生产经营的各个环节，尤其是风险较大的股权收购、股权转让、重大合同谈判、合同履行过程中的重要事项的处理等方面，要求企业法律合规人员全面参与处理，发挥参谋助手和审核把关的作用。集团法律合规人员通过参与合同谈判、现场考察、设计交易方案、起草审核法律文书等方式全程参与重大项目，识别风险、规避风险，为项目提供了高质量的全程法律支持和服务。
自2016年以来，集团法律合规人员共参与重要合同谈判逾X次，处理合同履行过程中的重要事项60余次，及时识别和化解了企业管理和重大经济活动中的重大法律风险，确保了重大经济活动依法合规顺利进行。
对于集团公司重大决策事项，我们严格坚持法律合规审核前置化的原则。2017年至今，法律合规部就重要决策事项出具了法律意见书X份，提出了专业审核意见X余条。同时，集团公司总法律顾问、法律合规部负责人均参加了公司的各类决策会议并在会议上发表了重要的意见和建议。
（八）切实履行督导责任，促进企业依法经营
促进企业依法经营，防范、避免因违法违规造成企业损失，是中铁置业法务工作的目标。多年来，我们一直严格执行规章制度、重要决策、经济合同的法律审核制度，坚持“未经法律审核，合同不得签署”、“未经法律审核，议案不上会”等原则。根据 ……

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