中铁建化建能建一局开展项目法律合规管理实验室活动实施细则

中铁建化建能建一局开展项目法律合规管理实验室活动实施细则
根据《中国中铁试点开展项目法律合规管理实验室活动总体方案》(以下简称《总体方案》)的要求，为持续深化“法律服务下基层”活动开展，深度融合法律合规集群化管理，不断健全和完善法律合规管理体系架构，增强公司整体法律风险防控能力。集团公司决定在全公司范围内深入开展项目法律合规管理实验室活动。为保证活动扎实开展，取得实效，特制定本实施细则。
一、开展法律合规管理实验室活动的主要意义
试点开展法律合规管理实验室活动是贯彻股份公司领导指示，落实全面开展管理实验室活动要求，切实提升项目法律风险防控水平，有效提升项目整体管理能力的重要途径。近年来，集团公司通过推行专兼职合同管理员、开展“法律服务下基层”活动、探索法律合规集群化管理、广泛组织普法宣传教育等方式，极大地提升了项目管理人员的依法合规意识，增强了项目层级的依法合规管理能力，以事前防范为主、事中控制和事后补救为辅的项目法律合规风险保障体系基本形成。但是，随着集团公司经营规模的急剧扩张，PPP、工程总承包等新业务的广泛开展，依法治企形势的不断深入，加强合规管理的现实需求，尤其是项目层级在合同管理、二次经营、清收清欠、保险理赔、案件压降等方面，亟需更为深入、更为直接、更为全面的优质专业法律服务。实践已经充分证明，唯有项目法律合规管理到位，项目法律合规工作有效开展，项目运行质量和效益才能得到根本保障。因此，必须要下狠心开展项目法律合规管理实验室活动

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律合规管理方面的重点工作。根据股份公司《总体方案》的要求，一局作为试点单位，要结合实际情况，在项目层级全面开展法律合规管理实验室活动。因此，本次活动将在集团公司范围内同时、同步、全方位推进，主要面向集团公司及所属各单位所有在建项目。
(二)协同工作，纵向联动。本次开展法律合规管理实验室活动由集团公司与各单位两级法律合规部协同进行，形成合力。集团公司法律合规部将对各单位活动开展进行业务指导和监督，各单位法律合规部对项目专兼职法律合规人员进行全面管理，两级法律合规部以服务项目部为纽带，纵向联动、横向呼应、互通有无、互帮互助，实现法律专业服务与项目生产经营的深度融合。
(三)综合推进，有效融合。开展“法律服务下基层”活动及推行法律合规集群化管理，是集团公司在强化项目法律合规管理方面进行的有益探索，并且已经取得了显著成效，得到了_国资委、股份公司及系统内各单位的高度评价与充分肯定。各单位在开展法律合规管理实验室活动过程中，务必要实现该项活动与“法律服务下基层”活动及法律合规集群化管理的无缝连接和深度融合，形成合力，共同提高项目法律合规管理水平。
五、开展法律合规管理实验室活动的主要内容
(一)项目法律合规专员的选定、培训、聘用及考评
1.人员的选定。各单位应结合本单位项目管理模式的实际情况，通过项目初选推荐与法律合规部审核的方式确定每个项目的专兼职法律合规人员，名称统一暂定为项目法律合规专员。项目法律合规专员应当具备以下条件：
(1)项目工经、财务等部门负责人或具有丰富管理经验的业务人员，同时鼓励具备条件的项目选择由项目领导班子成员担任;
(2)热爱法律合规管理工作，有较强的责任心，爱钻研、能吃苦、肯奉献，有一定的学习经历或工作背景;
(3)担任过项目专兼职合同管理员三年以上或具备法律专业学历背景的人员优先考虑。
2.人员的培训。各单位确定各个项目的法律合规专员人选后，应尽快组织对所有人员的培训工作，并建立法律合规专员培训的长效机制，持续提升人员的业务素质和履职能力。培训可采取集中专业学习、网络远程教育、即时通讯交流等方式开展，在正式聘用前，应至少组织不少于1次的集中培训，培训应主要侧重法律合规管理实验室活动的意义、目标、原则、内容等方面背景的宣贯，目的是提升法律合规专员对该项工作的全面认知与深入了解，为正式的人员选定及聘用提供考评标准，同时为以后的具体工作开展奠定坚实基础。
3.人员的聘用。集中培训结束后，各单位应对法律合规专员的人选进行综合评价，评价可通过组织考试、答辩等方式进行，评价内容主要应包括专业知识和综合素养等方面。评价合格的，由所属项目部下发聘用文件、颁发聘书，正式聘用为项目法律合规专员。评价不合格的，由所属项目部另行推荐人员或者对不合格人员进行再培训，经再次评价合格的聘用为法律合规专员。各单位应确保法律合规专员覆盖本单位所有项目，要切实做到项目无遗漏、人员无空缺、管理无死角。
4.人员的考评。对法律合规专员的考评主要分为半年考评和年终考评，考评结果分为优秀、合格、不合格。半年考评由项目部负责，配备法律合规专员的区域，由项目部和区域法律合规经理共同负责考评。考评主要从法律合规专员的工作态度、专业技能、综合素质、工作业绩等方面开展，考核结果报送公司法律合规部门备案。考评不合格的，对该项目的法律合规专员进行调整。年终考评由所属公司法律合规部门负责，主要依据法律合规专员半年考评结果，同时结合法律合规专员工作标准及管理办法等内容进行综合考评，考评不合格的进行人员调整。工期少于半年的项目，项目部应在项目结束后，对法律合规专员的履职情况进行考评，考核结果报送公司法律合规部门备案。半年考评和年终考评的最终结果，应与法律合规专员的各类奖金、兑现及补贴进行挂钩，并作为该人员职称评定、职务晋升的重要参考依据。
5.人员的奖惩。对法律合规专员的奖励实行精神激励和物质奖励相结合的原则。具体应包括通报表扬、建议提职、授予先进荣誉及给予奖金等。法律合规专员通过具体法律合规工作为项目减免、挽回、避免经济损失或获得重大经济利益的，项目部应按照减免、挽回、避免经济损失额或获得重大经济利益额的一定比例对其进行物质奖励。法律合规专员在履职过程中玩忽职守，未尽职责的，所属项目部及公司应根据集团公司及本单位员工责任追究办法的相关规定，从情节轻重、过错程度、损失大小等因素综合考虑，给予其相应的处罚。
(二)项目法律合规专员的主要职责
项目法律合规专员除了履行股份公司《总体方案》规定的深入开展合同管理、参与开展二次经营、配合开展保险管理、协助开展清收清欠、积极开展纠纷处理等职责外，还应在集团公司及各单位法律合规部、区域法律合规经理的业务指导下，在项目负责人的直接领导下，具体开展以下法律合规管理工作：
1.重大决策参与职责。法律合规专员要积极参与项目各类生产经营管理活动，对项目部的“三重一大”决策、招投标活动、例外事件管理等重大事宜，应从依法合规的角度出发，提出专业法律意见与建议，提前发现并防范各类法律风险。对于认为存在重大法律风险或违规事项的，需形成书面合法合规审核意见，并及时向项目负责人报告有关情况，充分提示可能存在的风险因素，并同时向公司法律合规部门及区 ……

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