市交通运输局关于对2019年下半年行政执法案卷评查情况的通报

市交通运输局关于对2019年下半年行政执法案卷评查情况的通报
为进一步规范行政执法行为，加强执法监管，提高我市交通运输系统依法行政工作水平和案件办理质量，我局于2020年2月份对市局各执法科室、市交通运输监察大队和全市99个县（市、区）交通运输局的行政执法案卷进行了集中评查，现将案卷评查情况通报如下：
一、基本情况
本次案卷评查活动，市局从各各单位抽调经验丰富的一线执法人员99名，组成*个评查小组，对*个执法科室（大队）和99个县（市、区）局随机抽调和自行推荐的***个执法案卷进行了集中评查。评查的重点为执法主体是否合法、行政处罚程序是否合法、证据是否充分、依据是否准确、处罚额度和_裁量权的使用

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有所规范，但是通过此次案卷评查发现仍存在不同程度、不同方面的问题，有些是普遍存在的问题，有些经过多次整改过的问题还是重复出现，主要有以下几方面：
（一）主体方面问题
个别案卷被处罚主体认定不完备，缺乏违法主体资格调查，无当事人身份证明材料。调查案卷中被检查单位名称与案件被查处单位名称不一致等。
（二）程序方面问题
未严格按照法定程序，告知当事人享有陈述申辩或听证权利。个别案卷在处罚决定书和行政处罚事先告知书和听证告知书同时下发，缺少出示执法证件记录，结案报告早于罚没款缴款时间等。
（三）事实和证据方面问题
1、案卷表述不规范。告知当事人救济途径和时限不符合规定；在陈述申辩期内、当事人没有明确放弃的情况下发出处罚决定书；文书中执法人员签名直接打印等。
2、证据收集不完备：一是证据不充分，未对关联性证据取证；个别运管执法案卷，只有现场检查笔录，没有调查笔录及进一步调查的证据；二是证据不全，个别案件无现场检查笔录、调查笔录；违法销售记录、票据、处方等证据不全；案件中供货企业销售物品的票据、资质证件收集不全；三是证据不规范，取证资料复印件未见当事人签字和意见；对易丢失的关键证据未及时进行先行登记保存；案件处罚证据缺少或交通运输、包装盒、说明书等重要物证等。
（四）法律适用方面问题
个别案卷存在定性错误，适用法律法规条款不准确；对法律适用条、款、项、目不分。
（五）案卷_裁量权运用不当。对作出从重、从轻或减轻处罚的案件，在案件合议记录和重大案件集体讨论记录中未说明作出处罚裁量的具体理由和依据，或者理由依据不具体、不充分。
（六）文书制作方面问题
个别案卷文书材料涂改严重字迹潦草、装订顺序混乱、编号不规范，有的案卷未编号；笔录结尾处只签字不签日期、无当事人对笔录的意见。少数案卷表述不规范，不按照法定用语表述，违法事实在处罚决定书中表述不清，在案件中文书记录的案件名称未加“涉嫌”两字，违反和依据的条款只写依据或违反某一条，没有具体到款和项。有的卷皮格式不符合要求。少数单位未使用法定的行政处罚文书。
（七）执行罚缴分离规定的问题。有些单位没有严格执行罚缴分离规定，代收代缴的现象还比较普遍。
四、下一步的工作建议
行政执法案卷作为行政执法机关行政执法活动的载体，反映行政机关的行政水平和能力。通过这次案卷评查，反映出我们交通运输监督执法工作中尚存在不足，有些问题很有可能导致行政处罚案件在行政复议中被撤销或在行政诉讼中败诉，影响交通运输系统的形象， ……

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