公司年度内部控制体系建设自评报告

公司年度内部控制体系建设自评报告
根据集团内部控制自评专项工作安排，结合公司的控制目标和_重点，公司高度重视、精心部署，组织专人对截至年度的内部控制体系建设情况、制度执行有效性等方面进行了集中梳理和自评总结，现将有关情况报告如下：
一、年度本公司内部控制体系建设总体情况
内部控制体系贯穿于公司经营活动的决策、执行和监督的各个阶段、各个层级，涵盖了每一项活动的过程始终，是关系公司和职工发展的根本。公司内部控制体系建设一直秉持明确职责、分解任务、落实责任的基本原则，切实发挥制度全局性、稳定性、长期性的作用，积极实现流程细节化、精细化、标准化，坚持谨小慎微、查漏补缺的工作方式，确保本年度内部缺陷数量控制在合理范围，总体内控工作形势可防可控、平稳运行。
一是坚持制度建设不放松，确保部门责任落实。自去年1月以来，公司深刻把握公司科学发展理念，持续加强制度建设和流程_，保障各种机制系统性、整体性、协同性运行，进而推动公司内部控制体系建设不断深入。通过各部门梳理完善，累计新增业务管理、人力资源、资产管理等方面制度，修改党建事务、人力资源、组织架构等方面制度，有力推动公司治理体系和治理能力现代化、高效化。
二是严把流程细节，部署和推进制度执行。通过加强考勤监督，提升OA系统功能优化与全面应用，完善改进公文、印章、合同、签报等流程设置，坚持

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改进深化。同时，不断提升全员的内控意识、责任意识、风险意识，培养内控文化，营造制度氛围，推动内部控制体系逐步完善，着力促进各项经营业务健康、持续、安全发展。
1.重点自查的业务
（1）组织架构
组织机构的设置及调整、支委会、办公会、规章制度管理、章程制定及修改、领导班子“一岗双责”及履职管理。其中，由于年内高层人事变动，组织架构、领导班子设置尚有一定缺失，议事规则的细节性还有待完善。
（2）发展战略
发展目标及战略规划管理、年度目标及经营计划管理。今年，公司制订并印发了《“十四五”时期发展战略与规划》，对公司未来五年的产业设计、经营模式、内部管理等方面形成了较为清晰的工作指引。
（3）人力资源
岗位职能职责的制定与调整、中层领导干部的选拔与任用、员工招聘管理、离职管理、劳动合同管理、人事档案管理、教育培训管理、薪酬福利的计算及发放、经营业绩目标管理。年内，公司共组织开展管理人员竞聘，提拔中层干部，进一步完善了人力资源配置，强化了队伍建设。同时，按照公司制度，与部分员工续签了劳动合同，持续做好员工教育培训，积极推动绩效考核方案制定工作。
（4）社会责任
安全生产事故管理、安全生产会议管理、突发事故应急管理。面对新冠肺炎疫情的不利影响，公司上下齐抓共管，认真履职，常态化做好安全教育不松劲。公司车辆安全行车里程高达公里，未发生一起负有主要责任的交通安全事故及人员伤亡。按照集团统筹安排，坚持做好值班工作，确保公司平稳度汛，为遭受经济财产损失。
（5）资金管理
经营性资产实物管理、经营性资产清查盘点、报废与处置、办公固定资产购置及验收管理、办公固定资产清查盘点、办公固定资产报废与处置。集中开展了资产盘点，对公司人员的电脑、打印机、扫描仪等价值相对较高的办公设备进行了全面清理，发现了少量问题，分析原因主要是前期人员调动交接流程不完善、不清晰，资产移交过程监管不够，后期将进一步细化管理办法，着重加以改进，确保资产安全、台账清晰。
（6）采购业务
招标管理、比选管理、投标管理、办公用品管理（易耗品）。配合集团经营管理专项审计工作，公司对近两年的车辆资产采购程序、资料进行了全面整理，基本情况较为良好。另外，投标工作比较规范，未出现违反国家招投标管理规定和招标单位招标要求的情况。办公用品申购及领用取之有度、数量合理，符合年初相关预算标准。
业务管理
项目建设、招商、市场营销业务均按照公司制度流程运行，实行全过程监控，资产使用情况合规安全，对外出租，遵循集团和公司招投标管理有关工作要求，目前出租率较高，资产闲置率控制理想，业务管理整体质量较好。
（8）行政事务
收发文管理、印章管理、档案管理、合同管理、资质证照使用管理、办公用品管理（低值易耗品）。根据集团相关要求，对公务、印章、合同等制度进行了全面更新和修订，新出台了资质证照、签报管理办法，进一步丰富了公司行政事务制度体系，确保内部管理规范有序。
（9）全面预算
年度全面预算管理、月度资金计划管理。一方面，严格按照财经制度，科学开展公司预算管理，合理报送资金计划，公司现金流管理相对稳定。另一方面，建立了业务收支台账和日报表，切实加强应收账款管理，不断增强业务盈利水平和经营效益。
（10）财务管理
现金管理、票据管理、银行印鉴/电子授权管理、银行账户管理、支付、报销管理、财务管理制度的制定和调整、会计记账、结账、财务报告编制、财务分析管理、内部审计管理。紧密联系财税共享中心，加强财务会计各项管理工作，整体情况平稳有序，公司资金安全可控。
（11）信息系统
OA日常运维管理、汽车租赁业务后台系统、信息审核及报送。公司按照无纸化办公的目标，加快推进OA系统功能增加和优化工作，新增审批表单，调整原有流程。同时，业务台系统实现版本升级至2.0，进一步实现了数据统计和智能分析功能。截止目前，公司基本实现内部管理和业务流程信息化，为规范运行和环节监督提供了可靠的技术支撑。
（12）风险及内部监督
内控控制评价管理、风险自评、信访维稳管理。基于本次内控工作梳理，以及前期参与的各项培训，公司更加重视该项工作，要求各分管领导、部门负责人充分认识风险_、程序合规的重要性，进一步改进工作方式，加强相互间的交流与监督，从而形成良性工作机制和法制意识。公司计划今年内，启动内控体系建设工作，对相关具体事项进行初步安排，为明年全面实现内控管理目标打下坚实基础。
2.内部控制评价包括以下工作程序：
（1）成立评价工作组。成立以董事长为组长，总经理为副组长，其他领导班子成员、总经理助理、职能部门中熟悉业务、参与日常监控的业务骨干为成员的评价工作组。同时明确了评价主体范围、工作任务、人员组织与分工。
（2）开展自我评价工作。部门按照 ……

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