国有企业首批开展员工持股试点工作报告

国有企业首批开展员工持股试点工作报告
XXZX作为_企业首批开展员工持股试点的十户企业之一，依据_国资委、财政部、证监会《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》（国资发改革[2016]133号）、_国资委《关于开展_企业员工持股试点有关事项的通知》（国资厅改革[2016]565号）和《关于_企业所属10户子企业开展员工持股试点的通知》（国资发改革[2016]293号）等文件，按照国资委改革局2016年12月9日_企业首批员工持股试启动会的部署，在X具体领导和决策下，于2017年5月完成了员工持股试点。工作情况报告如下：
一、XXZX基本情况
XXZX（以下简称X设计或公司）成立于200X年X月X日，是由XX等五家企业重组改制设立。本次员工持股改革之前，X设计是XX的全资子公司，公司注册资本X万元。X设计在开展员工持股试点的同时，同步引入两家非公资本战略投资者，现为XX的控股子公司，公司注册资本增加到X万元。
公司现有在岗员工X人，本科及以上学历人员占员工总数的近X%，其中博士X人，硕士X人，本科X人。公司拥有勘察设计大师X名，享受国家政府津贴人员、省部级专家和拔尖人才X人，教授级高工X人，高级工程师X人，工程师X人，取得国家各类注册执业资格X人次。
X设计业务范围涵盖建设工程项目规划、勘察、设计、咨询、监理、检测、项目管理、工程总承包（EPC）以及运营维护全过程，并开展技术标准与标准图编制、产品与技术研发等业务。重点业务领域包括铁路、城市轨道交通、公路、市政道路、桥梁、房屋建筑、矿产冶金等勘察设计和咨询，市场区域覆盖_范围并延伸到海外。
X设计拥有住建部颁发的工程设计综合资质甲级

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贡献。员工持股坚持动态调整，离开公司的人员不再持有份额，新进骨干人员可以获得股份；“股随岗变”，员工岗位调整时所持份额随之调整；绩效变化与持股份额挂钩。防止股权固化、僵化影响激励效果。
（二）员工持股试点实施方案
1、员工持股入股方式
根据133号文件规定，X设计实施员工持股必须同步引入非公有资本股东，因此，员工持股是以增资扩股方式与引入的非公有资本股东同步进行。
具体实施办法是，企业建立员工持股计划，员工通过参与员工持股计划间接持有公司股份。首批员工入股与引入非公有资本股东同步实施。后续员工入股在员工持股计划内部流转，员工持股总量占公司的股权比例保持不变。
2、员工持股试点股权结构
根据国资委改革局要求，经X工集团慎重研究，确定X设计实施员工持股后的股权结构为：XX股比占X%，持股员工股比占X%，引入的两家非公有资本股东股比占X%。其中，新华联控股有限公司占比X%，XX占比X%。
完成增资后公司注册资本由X万元变为X万元。
3、员工持股试点公司法人治理结构
引入战略投资者及开展员工持股后，经所有股东协商对公司章程进行修订，并建立新的公司法人治理结构：
公司董事会人数为X名，其中，X委派X名，职工董事X名，两家非公有资本股东各委派X名，员工持股计划推选董事X名。
公司监事会人数为X名，其中，X委派X名，职工代表监事X名，员工持股计划委派监事X名（非持股员工）。
公司经理层根据公司章程由董事会聘任。
4、员工持股出资价格的确定及出资
首批持股员工认购公司股权的价格按照公开征集战略投资者进场交易确定的非公有资本股东的增资价格确定。后续员工股权流转的价格以评估值为基础按照内部流转对价确定。
员工入股出资必须以个人合法来源的资金一次性以现金支付。公司不为员工持股提供借款或垫付款项，不以国有产权或资产作标的物为员工融资提供保证、抵押、质押、贴现等；公司不得要求与公司有业务往来的其他企业为员工持股提供借款或帮助融资。
5、员工持股的存续期与锁定期
员工持股计划存续期为长期存续，非经全体持股员工表决通过，不可变更持股存续期限。
员工持股计划设定持股员工的锁定期为X个月。锁定期满后员工可以自愿申请退股，但不得减持。
6、持股员工的范围
（1）持股员工数量
考虑公司的行业类型、人员规模、人员构成、专业构成以及业务特点等因素，按照改革局和X工集团的要求，持股员工数量按照最多不超过员工总数的X%控制。首批持股员工共X人，占当期员工总数的X%。
（2）持股员工范围
按照“骨干持股”的原则，公司不实行全员持股，实行骨干员工持股。骨干员工定义为公司高级管理人员、中层管理人员、其他业务骨干三个层次，并针对不同岗位设立持股资格条件。
（3）持股员工基本资格条件：
与公司（含所属全资子公司）签订劳动合同，并能够正常履行岗位职责的骨干员工。
爱岗敬业，遵纪守法；具有良好的专业知识，具有创新意识；责任感强，具有良好的职业精神和职业素养，对企业忠诚；有突出贡献或重点培养的管理及专业技术人员。
公司人才工程首席专家、公司副总工程师、公司副总经济师、公司副总会计师、公司纪委副书记、公司工会副主席、公司安全总监、职能部门正职、分子公司正职、驻外经营区域总经理等中层管理及技术骨干岗位人员在公司工作需满三年。
其他岗位人员在公司工作需满五年。
高级管理岗位人员、院士、勘察大师、设计大师、以及引进的特殊人才不受在公司工作时间限制，即具备持股资格。
7、持股系数与份额
按照以岗定股的原则，按照不同岗位，将高级管理岗位、中层管理岗位、其他业务骨干岗位三个层次的持股岗位细分为十三档，并按照不同档次确定持股系数，进而确定持股份额。三个层级之间持股份额平均倍数确定为X。持股系数最高与最低之间的差距为X倍。
单一最高持股份额占公司股权比例为X%，最低占公司股权比例为X%。
8、持股员工的产生方式
持股员工采用考核认定与评选两种方式相结合的办法产生。
（1）由公司考核认定产生的持股员工为高级管理岗位人员和中层管理岗位人员；
（2）通过评选产生的持股员工为高级管理岗位和中层管理岗位以外的其他业务骨干岗位人员。分为两种情况：
一是职能部门及市场经营人员的评选，按照符合持股资格条件总人数80%的比例控制名额，由公司领导小组评选确定。
二是各生产单位人员的评选，首先按照各单位近三年经营业绩（完成的收入、利润）及人员数量通过加权计算方法将名额分配给各单位，再由各单位内部经过考核评定出持股员工，并确定出相应持股档次。
各生产单位中层管理岗位人员的持股档次，根据其所领导的单位经营业业绩与人员数量加权计算结果认定。
9、员工持股的动态调整
员工持股方案建立了动态调整机制。员工持股动态调整采取内部动态流转方式运作，即持股员工的新增、退出、持股份额的变化都在员工持股计划内部进行流转，持股员工整体（即员工持股计划）持有的公司X%的股份保持不变。动态调整机制主要内容有：
（1）预留股份。在员工持股方案中设立了预留股份，用于未来新增持股员工以及引进的特殊人才等持股。员工持股计划确定的预留股份为员工整体持有公司股份的10%，即占公司股份的2%。
预留股份由首批持股员工代持，享有同等分红权，流转时与同期流转的股份同等价格。当员工持股计划需要使用预留股份时，所有持有预留股份的持股员工按照需要的份额，同比例将相应预留股份转让给新增持有人。预留股份预计在三年内使用完毕。
（2）按照“以岗定股、股随岗变”原则，当持股员工岗位发生变化时，按照新岗位对应的档次，对其所持有的份额进行调整。
（3）锁定期内除非出现强制退出的情形，不得退股；超出锁定期后，持股员工可自愿退股，但不得减持，必须全部退出，且退股后不得再次持股。对锁定期内的强制退出设定了有责与无责退出，对有责退出建立了处罚规定，以强化员工持股的激励与约束机制。
（4）持股员工人数动态调整。具体做法为每一年进行一次增 ……

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