集团关于2022年内控体系工作情况的报告

集团关于2022年内控体系工作情况的报告
内部控制作为企业生产经营活动自我调节和自我约束的内在机制，其建立、健全及实施是企业生产经营成败的关键。为全面掌握集团当前内部控制体系建设与监督工作，科学谋划下一步内控体系建设工作，推动集团乘风破浪高质量发展，由我牵头，财务部具体承办，组织相关单位，采取查阅资料、基层走访、座谈讨论等形式，对公司的内部控制运行进行了调查研究，分析了存在的主要问题，结合实际，提出下一步工作建议。现将有关情况报告如下：
一、内部控制体系建设工作现状
集团党委、董事会高度重视内部控制工作的开展，成立了内部控制体系建设工作领导小组，研究制定了《内部控制体系建设工作方案》，领导班子成员定期听取内部控制工作开展情况，为集团内部控制工作的开展提供充分的人力、物力和财力保障，不断健全内部控制体系，及时协调内控问题及相关风险应对措施，确保集团经营管理合规合法。2022年度主要

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健全完善公司制度建设
集团始终高度重视内控制度体系建设，2022年多次召开党委会、董事会、总经理办公会和专题会议进行研究，先后修订或新制定了“三重一大”事项决策办法、“一把手”及领导班子的监督管理办法、领导审批管理办法、监事会监督管理办法、经营目标管理办法（试行）、综合目标考核办法（试行）、建设管理目标考核办法（试行）、生产经营目标考核办法（试行）、全面预算管理办法、资金管理办法、投资管理办法（试行）、融资管理办法（试行）、担保管理办法（试行）、战略规划管理办法（试行）、财务管理办法、工程建设项目内部审核审计管理办法、内部经济责任审计管理办法、投资管理办法（试行）、项目成本管理办法（试行）、土地整治项目建设费用控制标准（试行）等50余项规范性文件。截至目前，集团本部已出台各类规范性文件115项，涉及生产经营和内部管理各个方面，基本形成了完善的内部控制体系。同时，各子公司同步修订完善相关制度，保证集团制度符合各业务板块发展需要。
（四）大力推进制度落地落实
为使各项制度真正落到实处，集团将相关制度进行汇编，组织全体职工原原本本地学习。截止目前，全年开展集团党委会、中心组学习会、专题会等会议学习**余次，以考促学*场次，还采取座谈讨论、知识竞赛、专家解读等形式开展学习，力求每个职工都能掌握，明确制度标准规定，提升对制度的认可度和遵循度，把制度理念_到日常的行为之中，提高执行制度的自觉性和主动性，切实把内控的要求和责任落实到每个工作环节和岗位，实现权力运行的过程控制。
（五）全面加强监督检查力度
加强制度和合同协议的合规性审核，每项制度和合同协议都经过审计部门和法务的专业审核，确保经营管理的合规合法性。加强内控制度的执行效果，充分发挥内部审计监督作用，将内控制度执行情况的检查与内部审计工作〔内审网注：各类审计报告模板方法案例关注公众号内审网查阅〕相结合，提升内控制度执行力。积极开展内部控制风险排查，根据部门及子公司业务流程，检查实际执行与内控制度是否一致、经营管理风险点是否得到有效控制、内控制度是否存在不完善的方面等，通过内控检查排查工作，稳步推进内控体系建设，进一步提高了集团内部控制的有效性，增强抵御各种风险的能力。
二、存在的问题和不足
近年来，集团致力加强内控体系建设，取得了一定成效，但还存在一些问题和不足：一是全员风险管理意识不足，对企业内外部的形式判断和经营风险缺乏深刻分析，缺乏对风险发生和防范的有效控制机制。二是制度建设还不够完善，还没有完全结合内控要求，实现全覆盖的状态，制度自身的科学性、操作性有待提高。三是缺乏专职内控人员，缺乏理论指导性，导致内控深度力度不够，影响企业内部的控制效能。
三、下步工作建议
（一）完善集团监督体系。整合集团监督检查资源，健全纪检、监事会、财务、审计、法务“五位一体”的大监督体系，强化各监督主体协同联动。对混改、重大投资、产权变动、招标采购及工程变更等经营管理关键领域和重点环节，进一步加强监督管理，防范化解廉政、资金、法律等方面风险，不断强化全面风险管理。
（二）优化内部控制体系。进一步健全集团决策约束机制，建立明确的决策程序，确保各项业务经营决策按规定程序进行。持续优化完善内部控制规范性文件，确保各项经营管理活动都有章 ……

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