在2024年国资国企合规文化建设专题推进会上的讲话

在2024年国资国企合规文化建设专题推进会上的讲话
同志们：
近年来，在国务院国资委等中央部委的大力推动下，我国企业合规管理工作取得了突破性进展，在合规组织领导体系、制度体系、运行机制建设等方面成效显著。从某种意义上讲，企业合规管理的兴起是现代企业治理方式的深刻变革。但是在实践中部分企业也存在着“纸面合规”“形式合规”这样的现象，究其根本原因，是企业“日用而不觉”的合规文化还没有真正形成，企业合规管理的理念、精神和行为还没有真正深化、内化、转化为企业人的自觉行动。事实上，企业合规文化重要功能就在于其可为企业合规管理注入强大的内驱动力，使企业合规管理底蕴更为厚重，企业治理更具韧性、效果更为显著，通过合规文化的倡导、培育和发展，有利于改变员工的思想观念，规范企业行为，主动引领企业主动合规、有效合规、科学合规，从而推进企业合规管理实践不断深化，促进企业高质量可持续发展。下面，我讲几点意见。
一、统一思想，深刻领会企业合规文化的基本内涵
企业合规文化是企业组织成员在长期发展过程中形成、传承、积淀的依法合规、遵章守纪的思想观念、价值标准、道德规范和行为方式的总和，其本质是规章制度与人的意识的结合，是企业合规管理的“灵魂”。显然，深刻认识、准确把握企业合规文化的基本内涵，是加强企业合规文化建设、发挥企业合规文化作用的前提条件。
（一）合规文化是企业

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培育和建设，是合规管理的内在要求。企业合规文化，作为企业文化精神层面的核心要求之一，是指导企业和员工行为的哲学，其以风险控制为指导思想，依靠先进的管理手段和有效的组织形式，确保各项活动合乎内外部规定，最大限度地防范经营风险。
（三）合规文化是社会责任的实现形式。企业合规文化强调的是企业和员工的生产经营管理行为必须符合法律法规、行业监管规则、国际准则等，以确保企业的经营活动依法合规、符合社会道德和商业伦理准则。显然，这同企业履行社会责任的要求是高度吻合的。企业社会责任是企业通过透明和合乎道德的行为，为其决策和活动对社会和环境的影响而承担的责任。这些行为包括：致力于可持续发展，包括健康和社会福利；考虑利益相关方的期望；遵守适用的法律，并符合国际行为规范；融入整个企业活动并在其关系中得到践行等。由此可见，加强合规文化建设是企业更好地履行社会责任的重要实现形式。合规文化建设的一个重大价值就体现为，其旨在使企业对决策和活动的社会和环境影响进行全面、系统和有效的管理，为管理企业社会责任风险和机遇提供框架，并持续改进企业社会责任绩效。行业从属关系是企业社会责任信息自愿披露的一个重要动因，与其它行业相比，那些在员工行为、生产安全、产品质量方面受社会关注度高或对环境影响较大的企业，由于受到更为严格的外部监管，通常倾向于自愿披露更多正面的与公司履行社会责任相关的信息，进而维持和增加其合规性，以此提升和巩固企业的社会形象和声誉。
二、强化认识，准确把握企业合规文化的生成机制
企业合规文化为什么会产生，其形成的内外部力量合成机制是什么呢？显然，这是我们在加强企业合规文化建设、推动企业合规管理过程中，必须探挖细究的深层次问题。事实上，企业合规文化建设的动力合成是一个复杂的多元要素博弈、生成的过程。在这个过程中，政府引导、企业主导、市场诱导、社会督导的特征十分明显。
第一，要政府引导。政府作为经济社会中最具威权的组织者，可以通过制定相关的法律、政策，并采取各种行政措施来影响、推动、引导企业合规管理的实施，进而促进企业合规文化的生成和发展。21世纪之初，我国在银行业、保险业、证券业等金融领域制定了一系列合规管理规范性文件。党的十八大以来，我国越来越重视企业合规管理的工作，尤其是中兴通讯因不合规被美国制裁事件牵动了国内企业合规管理的神经，此后，我国密集出台合规管理相关的各项制度和政策。特别是在2018年，国资委印发了《中央企业合规管理指引》，同年发改委、外交部、商务部等七部委印发《企业_经营合规管理指引》，明确要求合规管理覆盖企业各业务领域、各部门、各级子企业和全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，特别提出要加强企业合规文化建设。
第二，要企业主导。在企业合规共同治理中，企业是合规文化建设与合规管理的主体，因此企业必须发挥主体和主导作用。一般说来，合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。实践表明，有效的合规文化能从深层次上消除合规风险，遏制和杜绝违规违纪行为的发生，是全面防范风险、提升经营管理水平的需要，亦是完善制度流程管理体系、从源头预防风险的需要。因此，企业必须通过合规文化建设，让合规的观念和意识_到全体员工的血液中，_到每个岗位、每个业务操作环节中，促使所有员工在开展日常经营中能够遵循法律、规范和标准。要努力培养员工的合规意识，在企业上下推行“合规人人有责”“主动合规”“合规创造价值”等合规理念，让合规成为一种习惯、一种信念，做到人人合规、事事合规、时时合规、处处合规。
第三，要市场诱导。基于成本收益分析的考量，成本和收益分析是影响企业作出合规或者违规选择的重要因素之一。事实上，合规文化建设本身不能直接为企业增加利润，但是却能通过合规活动增加盈利空间和机会，避免业务活动受到限制，从而间接为企业创造价值。特别是，能够通过一系列合规管理活动有效降低企业内部管理成本、提升企业信誉和品牌、提高产品和服务的市场占有率、确保企业成员的履职安全，对于改善企业内部制度和流程、优化企业组织管理、增强业务营销能力和拓展品牌知名度等方面能起到极大的推动作用。从某种意义上讲，企业合规文化是企业组织内部的无形资产，不但能提升组织形象，而且还能提高资源配置的合理性，扩大业务范围，增强企业竞争力，在防范风险因素的同时，更有利于企业经营效益最大化。这种市场价值诱因，也是推动企业合规文化生成的重要力量。
第四，要社会督导。企业合规管理文化的生成和培育，不只是企业自身的事情，还需要企业、政府和全社会的共同参与，需要发挥各个利益相关方的积极性，积极发挥社会各界督导作用，这是由企业合规文化的本质属性决定的。从社会自治的场 ……

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