【提纲】一、案防工作开展情况。（一）强化案防基础管理，推进案防责任逐级落实。一是逐级压实案防责任。二是定期召开案防会议。三是梳理完善案防制度。四是加强案防培训教育。五是强化案防质效考评。（二）强化制度执行约束，推进内控管理逐步夯实。一是学测结合。二是整章建制。（三）强化案件风险排查，推进防案控险取得实效。一是开展重点业务风险排查。二是开展案件防控工作督查。三是严格违规问题整改问责。二、存在问题及不足。（一）“大案防、大联动”机制建设还需加强。（二）潜在的案件隐患仍然突出。（三）案件风险排查力度还需持续加大。三、下一步工作计划。（一）突出“一把手”责任，强化案防履职管理。（二）强化人员管理，筑牢案防合规底线。（三）注重风险管理，夯实案防管理基础。（四）严格整改问责，巩固案防工作成效。（五）加强文化建设，建立正向激励政策。
控制度汇编电子书进行增减，并按月下发各级机构，确保了制度的完整性、连续性和时效性。
（三）强化案件风险排查，推进防案控险取得实效
一是开展重点业务风险排查。针对各条线内控相对薄弱、制度建设和执行力不足、案件风险比较突出的业务操作和_环节开展风险排查，并制定细化排查方案，明确排查目的、排查范围、排查重点、排查方法等，做到查前有方案、查中有记录、查后有报告、有台账。全年共排查立项×项，累计发现违规问题××笔、金额××亿元。
二是开展案件防控工作督查。采取异地交叉督导的方式，组织对今年以来市、县级机构案件防控工作开展情况，包括案防工作安排部署、案防基础工作落实、案件风险排查、制度执行年活动、案件及风险事件处置等情况进行了督查。通过督查，督促被查机构进一步落实各项案防工作要求，推进案防工作有效开展。
三是严格违规问题整改问责。针对案件风险排查发现的违规问题，要求各级机构坚持“领导挂牌督办制”督促落实整改，分领导、分部门、分网点分解落实整改责任，制定整改方案，细化整改措施，明确整改时限，并统一规范了整改台账格式，督促各级机构、各条线建立违规问题整改台账，逐笔销号，确保违规问题有效整改、及时整改、全面整改。
二、存在问题及不足
（一）“大案防、大联动”机制建设还需加强。辖内部分公司依然不同程度地存在重经营轻案防的理念，对当前的案防形势认识不清，案防措施执行不力，思想懈怠，管理松懈；案防条线工作力量较为薄弱，目前各级机构案防部门设置不统一，案防联动协作能力还需加强，单打独斗的案防局面未能得到有效改善。
（二）潜在的案件隐患仍然突出。从条线风险排查情况看，某些风险隐患还未充分暴露，特别是一些历年以来长期积聚的风险极可能演变为案件，案防形势仍然严峻；另外，从信访、投诉等渠道反映的情况看，个别事项已涉法涉诉，还有近年来系统内作出开除或解除劳动合同处理的违规行为，虽然目前暂未形成案件，但仍然存在案件隐患。
（三）案件风险排查力度还需持续加大。从各级机构上报的案件风险排查情况看，检查质效还有待提升，不能深入揭示经营管理中存在的主要风险和突出问题；在对违规人员的责任追究上，避重就轻，宽严不一，未能起到惩戒和警示作用，缺乏应有的威慑力，导致违规问题屡查屡犯的现象依然存在。
三、下一步
工作计划（一）突出“一把手”责任，强化案防履职管理。要持续引深案件防控主体责任落实制度，督促各级机构负责人全面承担案件防控职责，亲自研究部署案件防控的重要任务，带头执行内部
规章制度，亲自组织核查群众反映的重大案件和违规线索，亲自查处新发现的大案要案。领导带头，在单位树立风清气正的良好氛围，进而逐级影响，逐步完善机制，逐渐扭转案件高发态势。
（二）强化人员管理，筑牢案防合规底线。加强员工教育培训，持续开展对员工的合规培训及警示教育活动，提高员工的合规意识、责任意识、风险意识。建立用人失察失误的责任追究制度，构筑防治用人腐败的坚固防火墙。严格执行“四项制度”，及时发现和暴露案件及违规问题，防范人员“带病”交流、上岗。建立健全员工行为规范管理及风险排查机制，将员工行为风险_纳入员工管理体系，定期组织实施员工异常行为风险排查，提高排查的实效性。
（三）注重风险管理，夯实案防管理基础。持续深入开展“制度执行年”活动，强化制度建设与风险排查， ……
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