经验交流：加强国企合规建设 促进国资健康发展

经验交流：加强国企合规建设促进国资健康发展
为推动出资企业加强合规管理，切实防控风险，保障深化改革与高质量发展，*多措并举，谋布局、抓落实、强监管，奏响合规管理“三部曲”，出资企业合规管理体系初步建立。
一、谋工作布局，奏响合规管理“前奏曲”
把出资企业合规管理工作放在突出位置，全面加强总体设计谋划，20*年印发了《*出资企业合规管理实施办法（试行）》，为出资企业加强合规管理提供了“规划图”与“任务书”。
一是明确了合规建设原则。合规管理必须坚持_领导，把_领导贯穿合规管理全过程，将合规要求嵌入企业经营管理的决策、执行、监督全过程，覆盖各业务领域和全体员工，实现多方联动、上下贯通

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习范畴，坚持将落实合规建设要求与推进各项重点工作同谋划、同部署、同推进，将带头厉行合规贯穿履职全过程。
一是推动企业领导人员强化合规意识。年初以来，出资企业党委理论学习中心组开展合规专题学习18次、董事会审议合规议题36个。企业“一把手”亲自主持合规工作会议，企业领导班子成员带头发布合规承诺。具备条件的企业设立首席合规官，由总法律顾问兼任，领导合规管理部门开展相关工作，指导所属单位加强合法合规性审查，出资企业规章制度、重要决策、经济合同合法性审核率达到100%。
二是努力培育合规文化。制定年度培训计划，要求出资企业将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。举办企业合规专题讲座，邀请_市国资委专家做《新发展格局下的企业合规管理》专题授课。同时利用法治讲堂培训平台，组织出资企业学习最高人民检察院关于《合规改革试点工作的解读》和新《反垄断法》等专题辅导。通过多层次的宣传教育，树牢“先立规矩后办事”“决策先问法、违法不决策”的合规理念，营造时时讲合规、事事讲合规、人人讲合规的文化氛围，使合规成为出资企业全体员工的共同价值观。
三是建立定期调度机制。每季度召开工作会议，重点调度出资企业法治建设及合规管理推进落实情况，对企业出现的新情况、新变化和存在的突出困难问题，提出具体措施和办法，有针对性进行协调解决。定期梳理企业在合规管理工作中的创新做法和成效，形成《法_企建设典型经验做法小集》《_企业合规管理工作典型做法小集》，梳理合规管理典型经验做法38例，印发各企业互学互鉴。
三、强监管机制，奏响合规管理“交响曲”
注重健全强化监督问责机制，以信息化建设提升管理效能，形成合规管理强监管工作闭环。
一是健全监督问责机制。对出资企业合规风险识别、评估预警、合规审查、风险应对、问题整改、考核评价、责任追究等提出明确要求。建立违规行为记录制度，并将结果作为员工考核、干部任用、评先评优等工作的重要依据。
二是推进合规信息化建设。建立国资国企在线监管“法律事务管理系统”，包含法律队伍、机构建设、案件管理、合规管理4个模块，通过大数据手段将合规性审核嵌入重大决策、重要业务管理流程，探索法律合规风险在线分析、评估、防控。指导出资企业将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。目前，半数以上出资企业探索建立了合规管理信息系统，实现了合规管理数字化转型。
三是印发《*出资企业法律纠纷案例选编》。为 ……

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