在法院党组理论学习中心组司法促进合规专题研讨交流会上的发言
同志们：
__报告提出，要完善_现代企业制度、优化营商环境。7月6日，围绕“治罪与治理并重以涉案企业合规改革助推高质量发展”这一主题，最高人民法院举办了第31期案例大讲坛，**院长讲话指出，要以能动司法的理念积极稳妥推进涉案企业合规改革。当前，我国的经济已进入高质量发展新常态，企业之间的竞争已经从主要依赖资源战、价格战等转变为依靠市场化、法治化营商环境的综合博弈，企业合规经营也成为现代企业管理的必由之路。因此，充分发挥司法裁判的示范、引领、规范作用，为企业合规建设赋能增效，是人民法院参与社会治理体系和治理能力现代化建设、致力诉源治理的重要路径。下面，结合工作实际，我谈几点
体会。
第一，司法促进合规是全方位的一体工程。“企业合规”是企业管理制
因为一次处罚或败诉就完全杜绝此类侵权行为；违规使用食品添加剂的商人会更换隐蔽性更强的替代品；违法分包、围标竞标等会从形式上包装得更加真伪难辨……因此，对于中小微企业经营不规范的情况，人民法院应努力做到“治前端、防未病”“案结事了、定分止争”，将前端治理与末端追踪有机结合，实现企业合规自觉内化，达到“自我监管、自我发现、自我预防”的预设效果。为此，司法促进合规应跳出“机械司法”“就案办案”的误区，与诉源治理、案后答疑、追踪反馈等工作相结合才能完成，体现司法在社会治理体系中的高阶价值。
第三，司法促进合规是积极能动的民心工程。近年来，企业外部环境不容乐观，风险隐患层出不穷，推进涉案企业合规改革不仅是经济问题，更是保企业、稳就业的政治要求。徒法不足以自行。大多情况下，法律不会直接赋予企业合规管理义务，而是为企业的行为建立规则，划定边界，明确企业“可以为”和“不可为”的活动类型，帮助企业获得商业竞争优势和盈利收益。要将复杂的法律法规要求嵌入企业的日常经营和管理活动中，提高合规的效率和效果，就要发挥能动司法的作用。在依法履行审判执行职责之外，人民法院还可以尝试创新多种方式影响和规范企业行为，采取出台规范性文件、发出司法建议、发布典型案例、走访
调研、上门问诊、法治体检、普法宣传、业务培训等积极主动的作为，促进企业合规的自觉内化，实现“办理一个案件、救活一个企业、规范一个行业”的功效。
第四，司法促进合规是合力协同的系统工程。企业合规是一项涉及多部门、多领域的工作。2021年，最高人民检察院等九部委联合发布了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，其本意是“有效惩治预防企业违法犯罪，服务保障经济社会高质量发展，助力推进国家治理体系和治理能力现代化”。可见，司法促进合规工作不仅需要多部门分工协作、相互配合，还需要人民法院以涉案企业“刑事合规”为发力点，将能动司法延展到民商事、行政、执行等领域，加强府院联动，做好与检察、公安等部门的衔接，相互支持、汇聚合力，建立健全日常联系、联合调研、信息共享、宣传培训等机制，推动企业合规改革顺利进行。在实践层面，笔者认为，人民法院在诸多部门中具有不可替代的业务优势、资源基础、凝聚能力和引领效能，做好促进企业合规工作前景广阔、大有可为。
最后，司法促进合规是长期艰巨的基础工程。如果在制裁、诉讼、涉罪发生后，再进行健全制度、规范管理，合规建设只能起到拾遗补缺、亡羊补牢的事后效果，不符合当代社会治理“将矛盾纠纷化解在诉前”的价值导向。企业合规管理体系包括合规风险识别和评估、合规章程、合规组织的定位和架构、合规培训、举报与调查、第三方管理、合规审计、合规文化等内容，任何环节的疏漏和缺失都会形成潜在的合规风险。司法促进合规要打好基础、持续发力，就应当参与、影响、规范以上环节。但企业合规建设是_的新命题，如何精准定位公法与私法的治理边界，做到既保障企业经营有道充满活力、又让经营主体依法依规健康发展，让“严管 ……
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