【提纲】一、提高认识，深刻领会做好常态化警示教育和案防工作的重要性和必要性。（一）做好常态化警示教育和案防工作是推进全面从严治党、防范化解重大风险的重要举措。（二）做好常态化警示教育和案防工作是统筹安全与发展，推进高质量发展的迫切需要。（三）做好常态化警示教育和案防工作是贯彻落实监管要求、实现治理体系和治理能力现代化的必然要求。二、以案为镜，切实增强做好常态化警示教育和案防工作的紧迫感和责任感。（一）压紧压实各级责任。（二）深刻把握“六个坚持”。（三）切实抓好八项措施。（四）认真开展案防专项治理。（五）做实员工行为排查。四、夯实内部基础管理，推动常态化警示教育和案防管理向纵深发展。（一）强化理念根基，涵养廉洁和合规文化。（二）强化制度约束，完善制度体系。（三）强化流程管理，深化内控制约。（四）强化检查整改，整治顽瘴痼疾。（五）强化考核约束，夯实内部基础管理。（六）强化_改革，完善内控体系建设。
在XX党委常态化警示教育暨案防工作会议讲话和管理区纪检监察工委推动警示教育常态化调研报告
在XX党委常态化警示教育暨案防工作会议讲话
今天，XXX召开常态化警示教育暨案防工作会议，主要目的是进一步深入学习贯彻_总书记“七一”重要讲话精神、十九届中央纪委五次全会精神，认真落实总部常态化警示教育动员会和案防工作有关要求，抓实抓细警示教育和案防工作，筑牢内部基础管理防线,为XXX高质量发展奠定坚实基础。下面，我讲四点意见。
一、提高认识，深刻领会做好常态化警示教育和案防工作的重要性和必要性
_总书记多次强调，“一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，不仅是反腐败斗争的基本方针，也是新时代全面从严治党的重要方略。总书记在“七一”重要讲话中，对全面从严治党、坚定不移推进党风廉政建设和反腐败斗争进行了再部署。腐败往往与各种市场风险交织，不仅影响XXX作用发挥，更容易引发系统性风险。要深刻领会党中央坚强决心，始终注重用党的最新理论成果武装头脑，把加强常态化警示教育和案防工作作为理想信念教育的重要组成部分，切实提高政治站位，坚决把思想和行动统一到党中央和XXX决策部署上来。
（一）做好常态化警示教育和案防工作是推进全面从严治党、防范化解重大风险的重要举措。防范化解重大风险尤其是XXX风险，是党的
十九大提出的“三大攻坚战”的首要任务。XXX腐败是产生XXX风险的一个重要原因。十九届中央纪委五次全会将深化XXX反腐败工作作为重要任务,要求坚决惩处XX风险背后的腐败问题，切实防范化解重大XXX风险。总部党委坚决贯彻落实党中央重大决策部署，始终保持正风反腐肃纪的高压态势，一体推进惩治XXX腐败和防控XXX风险。十九大以来，总部党委和驻行纪检监察组贯通协同两个责任，严厉查处违规违纪行为，严监督、严问责信号持续释放，进一步巩固和发展了反腐败斗争压倒性胜利。常态化警示教育和案件防控是预防和打击XXX腐败的重要抓手，是统筹做好XXX反腐和处置XXX风险的重要着力点，是落实全面从严治党方针的具体举措。全XXX上下务必高度重视，从讲政治的高度抓好常态化警示教育和案防工
些反复出现的问题主要有支付资料不齐全、未严格落实实贷实付、开支不符合规定范围和标准、低值易耗品管理不规范、账户资料不完整等。这说明我们的整改工作还存在不足，浮于表面，没有深入分析，找准病灶、对症下药，所以才会屡查屡犯、履改屡犯。同时，从近几次XXX组织的检查情况看，有的自查时反映问题已经全部暴露，但是上级行进点后检查组仍能发现新问题，说明自查仍有死角，还有问题没有如实反映或暴露出来。前期开展的员工异常行为排查反映了不少问题，个别问题已经构成案件风险，部分问题处置不当将存在演化的可能。
深入剖析上述问题的症结和根源，主要有以下四个方面：
一是思想重视不够、警惕性不足。尽管反复强调合规管理和案防工作的重要性，但有的部门主要领导没有危机意识，对什么是案件、什么是案防不重视、不了解，平时不主动靠前指挥、主动研究部署案防工作，一旦出现违规违纪问题，很容易造成工作被动。“防未病”涉及到各级行、各部门，以及经营管理的方方面面，有的领导干部存在案防工作只是内控合规部门的事的思想，“防”的机制还没有真正建立，案件风险的源头_有待加强。
二是合规意识淡漠。有的领导干部对高质量发展的认识不够，正确处理发展与风控关系的能力不足，缺乏正确的展业、履职、管理和价值理念，盲目追求规模、垒大户，为了完成个别指标，对个别企业测算上报授信需求额度过大，“重放、轻管”“重发展、轻合规”，在前期环节埋下了风险隐患。有的凭着过去的经验开展工作，以习惯代替制度，以个人意志代替规矩，以人情代替程序，有令不行、有禁不止。
三是制度亟待完善和落实。目前,XXX对部分议事规则、资金支付、异地授信、集中采购等多项工作进行了专题研究，已下发制度办法，还有部分制度办法及实施细则正在制定中。但问题更为突出的是，制度已够多了，关键是执行、落实的问题。如果让制度成为摆设，不学习、不落地，再多、再好的制度也没有用。
四是人员素质有待提升。从数量上来看，关键岗位人员配置不足，与逐步增多的职责任务不相适应，有的管理人员缺失、力量不足。从结构层面看，部分机构人员流动性大，岗位稳定性差，缺乏经验丰富、素质过硬的专业人才。从作风层面来看，有的干部员工责任意识不足、执行能力不强、进取精神不够。
三、突出重点抓在日常，确保常态化警示教育和案防工作要求落细落实落地建立常态化警示教育机制和提升案件防控质效是XXX党委深入推进从严管党治行、彰显反腐决心的重要举措。各级党组织要坚持以案为鉴、以案明纪、以案促改、以案化风，教育引导全体员工不断增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，切实提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，真正做到学史明理、学史增信、学史崇德、学史力行，巩固和发展党风廉政建设和反腐败斗争压倒性胜利，为推进我分行“三不”一体新格局构建和高质量发展，提供坚强思想保障、奠定坚实政治基础。
（一）压紧压实各级责任。各级党委（党支部）要履行主体责任，主要负责人要对常态化警示教育和案防工作负总责,分管领导要具体抓,确保责任清晰,传导机制明确,各级行、各部门、全体员工都要将常态化警示教育和案件防控作为份内事，形成上下联动、齐抓共管局面。一是要坚持“一把手”负责制，“一把手”要履行好“一岗双责”，切实担负起常态化警示教育和案件防控“第一责任”,亲力亲为、确保实效。案件防控领导小组一直设置到二级分行，要定期开会分析研究，做好重点工作的部署、重要环节的协调、重大问题的解决。二是各条线、各部门要切实担负起责任，抓好本条线、本部门常态化警示教育，认真履行案防管理职能，按照规定开展好各项工作。
三是建立案防网格化责任体系。构建“全行成网、网中有格、格内定人、人负其责”的案防网格化管理和教育机制，将每一名员工编入固定单元格内，纵向“一级抓一级”，横向同级员工相互监督、相互担责。要建立案防举报机制，对实事求是的举报人予以奖励和保护，鼓励员工坚决抵制、主动报告身边的违法违规行为，对知情不报的要追究相应责任，推动形成“我的合规我负责、他的合规我有责”的良好局面。四是发挥好纪委监督责任，各级纪委要把常态化警示教育和案防工作开展情况纳入日常监督的重点内容，及时跟进问效。将各行开展常态化警示教育和案防工作情况纳入党风廉政建设责任制考核范畴，作为开展政治生态分析评价的重要依据。
（二）深刻把握“六个坚持”。要聚焦总部推进常态化警示教育的目标要求，坚持统一领导、分级开展，通过党委首议题、中心组学习、“三会一课”等学习制度，将警示教育贯穿各条线各层级各方面。
一是坚持把筑牢信仰之基、补足精神之钙摆在首位。持续加强马克思主义理论学习，用_新时代中国特色社会主义思想立根固本，不断增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”、牢记“国之大者”。
二是坚持把严抓严守政治纪律政治规矩贯穿始终。把以党章为总纲的党内法规制度学习贯穿始终，引导党员干部在知纪律、守规矩中不断强化党员意识和党性观念。严肃党内政治生活，认真落实党内各项制度，用好批评与自我批评武器，保障思想和行动统一。强化监督执纪问责，对违反政治纪律规矩的人和事，发现一起、查处一起、通报一起。
三是坚持把加强党纪国法行规教育作为重要内容。加强宪法、民法典和《公职人员政务处分法》等国家法律法规、《员工行为管理办法》《问责办法》《员工违法违规行为处理办法》等行内规章学习，做到融入日常、抓在经常、用在平常。
四是坚持把剖析行内外典型案例危害教训作为重要手段。及时学习案例通报、观看警示教育片，组织员工谈认识、谈教训，明晰法纪“高压线”、公私“警戒线”，做到不碰“高压线”，不打“擦边球”，自觉提升法纪素养，慎权慎独慎微慎欲，坚决杜绝“看戏心态”和侥幸心理。
五是坚持把增强制度观念和风险合规意识作为重点任务。
深入推进制度政策宣讲学习，不断增强制度观念、案防观念，强化制度执行的硬约束，使“合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健”的风险合规文化理念内化于心、外化于行。
六是坚持把大力弘扬光荣传统和优良作风作为重要途径。发挥好党支部战斗堡垒作用、党员先锋模范作用，扎实开展红色教育、“四史”学习教育，大力发扬伟大建党精神等精神谱系，自觉践行社会主义核心价值观，培育良好家教家风，把好传统带进新征程，将好作风弘扬在新时代。
（三）切实抓好八项措施。要将警示教育组织在经常、落实在经常，确保教育走深走实。
一是召开警示教育大会。党委每年、支委每半年至少召开一次警示教育大会，分析反腐败斗争形势，通报案例，剖析案例成因、深刻教训以及教育、管理、制度、监督等方面存在问题，结合实际明确阶段性工作措施。
二是及时通报典型案例。各级行及时通报行内外查处的违规违纪违法典型案例，建立本级行典型案例库，定期编辑典型案例选编，组织辖内员工学习，分析案发原因，使干部员工受警醒、明底线、知敬畏、存戒惧。
三是观看警示教育片。组织全体员工观看警示教育片，通过违规违纪违法典型案例和党员干部忏悔录等“反面活教材”，直观形象勾画纪律底线红线，深刻警示干部员工明法纪守规矩。
四是组织辅导授课。坚持党委书记、纪委书记讲廉政
党课，其他领导干部结合分管工作、“一岗双责”落实情况、条线内典型案例讲党课，通过网络平台组织收看专家讲座，适时邀请纪检监察、司法等外部专家专题授课。
五是组织实地参观。有条件的分支行要与当地有关部门建立警示教育合作机制，定期组织到廉政教育基地、司法监狱等场所 ……
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