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中铁中建四局2019年全面风险管理报告

发布时间:2020/11/7 20:02:34 字数:14256
【提纲】一、2018年度企业全面风险管理工作回顾????-6-。二、2019年企业重大风险研判....-16-。(一)内外部环境因素变化研判....-16-。(二)企业2019年度重大风险分析及控制措施....-19-。四、当前的工作难点、存在问题及意见建议24。一、2018年度企业全面风险管理工作回顾。二、2019年企业重大风险研判。(一)内外部环境因素变化研判。(二)企业2019年度重大风险分析及控制措施。三、2019年度企业全面风险管理工作安排。四、当前的工作难点、存在问题及意见建议。

中铁中建四局2019年全面风险管理报告
 
《中建四局集团有限公司2019年全面风险管理报告》已经集团公司第一届第十六次董事会审议批准。现将该《报告》印发给你们,请认真组织学习,按照集团公司董事会的要求,落实风险应对措施,做好风险管理相关工作,开创企业本质发展新局面。
一、提高认识,落实职责。各级领导要深刻认识风险管理对企业发展的重要意义,本着对国家负责、对社会负责、对企业负责、对员工负责的政治责任感,以实际行动落实__在省部级主要领导干部坚持底线思维,着力防范化解重大风险专题研讨班开班式上的重要讲话精神,做到主要领导亲自抓,分管领导组织抓,归口部门协调抓,职能部门具体抓;要结合管理实际,层层分解细化集团公司层面重大风险,进一步明确风险管理和管理风险两个层面的管理定位、管理职能和管理职责,狠抓管理流程控制和制度落实,不断提高风险管理责任意识。
二、完善制度,提升管理。各单位要不断夯实内部控制和风险管理的制度基础,以全面管理实验室和深化能力提升活动为抓手,提升企业发展质量,力争从本质上提升防控风险能力;要逐级实行风险管理报告、重大风险汇报和风险预警、监控制度,强化风险事前防范、事中控制和事后评价,实现风险管理效益最大化;要积极探索建立风险管理评价与考核制度,制定科学的风险管理评价标准,实施风险管理责任追究制度;要加快推进全面风险管理信息化建设,发挥信息技术对全面风险管理的促进作用,不断改善全面风险管理手段。
三、科学评估,风险可控。各单位要加强形势、政策和市场研究,加强重大风险影响因素的识别研究,努力化解重大风险发生的可能;要进一步健全风险评估机制,制定科学的风险评估准则,多维度、定性定量相结合,不断改进评估方法,定期不定期地开展风险评估,促进评估结果符合企业管理实际;要实施企业“三重一大”、改革重组、投融资、海外经营、安全质量、存货、债务等重要事项专项风险评估制度,建立重大风险监测预警指标体系,改善重大风险_措施,实现对重大风险管理全过程的动态监控,确保重大风险事项在控可控。
四、有机融合,强化内控。各单位要按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引和《_企业全面风险管理指引》要求,进一步完善内控风险体系建设,特别是加强合规体系和内控风险体系的融合建设,建立以公司总体发展战略为目标,以风险_为_,以各项管理
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内部控制体系的建立,把重大风险对接各项业务流程,据此分解辨识业务流程关键控制点,制定具体控制措施,建立流程关键控制文档,落实重大风险和关键控制点的责任,与日常_工作紧密结合,控制风险发生因素和要件。集团公司加强前期环节过程控制和后期评估工作,做好应对风险发生的策略和应急预案,保证了公司各项风险的整体可控。具体风险管理情况见下表:
2018年度重大风险管理情况表
序号
重大风险
采取的管理策略和解决方案
监督检查和及时改进情况
是否发生
1
施工安全风险
 
管理策略:
加强组织领导,强化施工安全责任,加强项目管理策略,明确各级组织在安全生产方面的职责,完善安全生产责任体系,强化以第一责任人为_的安全生产领导责任制,落实安全技术措施,杜绝较大及以上生产安全责任事故,遏制一般生产安全责任事故,确保企业健康稳定发展。
风险解决方案:
  ①持续推进项目安全标准化和精细化管理,提升安全_水平。
②继续加强安全责任体系建设,发挥自控体系作用。
③全面开展违规违章整治行动,提高项目自控能力。
④继续深化检查、稽查和隐患排查治理,及时消除事故隐患。
⑤进一步规范专职机构设置、人员配备等工作,努力提升专职检查、稽查效果。
⑥持续加快推进应急救援体系建设。
⑦进一步加强宣传教育培训和警示教育活动。
各级领导干部深入现场办公解决施工生产问题,项目领导带班盯岗,加强在建项目检查频次,组织专职人员业务培训

2
工程质量风险
 
管理策略:
建立健全施工质量管理体系,加强组织领导,强化质量责任;认真落实施工设计、规范及施工技术方案和交底;强化施工过程质量_,确保项目质量管理规范化和常态化。
解决方案:
①持续推进项目标准化管理,健全项目施工质量管理体系和质量自控体系,强化规章制度落实和执行力建设;
②健全施工质量责任制度和责任考核机制,增强各级、各岗位质量责任感,严肃岗位质量责任履行;
③落实施工设计质量标准和规范要求,落实施工技术方案和交底;
④落实施工技术方案和交底,确保施工方案和技术交底中质量措施健全、质量标准明确,技术人员要在施工现场对方案和交底的落实情况进行检查验证;
⑤切实地做好质量通病的预防控制,对施工质量通病,项目要结合实际,要求从质量通病产生的源头上(管理、人员、材料、机具、工艺等方面)充分分析,制定出合理的、可操作性的预防控制措施;
⑥落实施工质量“三检制”,做好施工工序质量的检查、验收、签认;
⑦配置满足施工质量专职监督检查人员,加强施工过程的质量风险的监督检查,深化检查、稽查和隐患排查治理,及时消除事故隐患,杜绝施工质量责任事故;
⑧进一步加强质量宣传教育培训活动;
⑨持续提高作业队施工人员规范、标准的操作质量意识和技能。
2018年,安全质量稽查大队共组织对61个在建项目进行了94次安全质量环水保稽查,共计发现安全隐患和质量问题3184项,其中安全隐患1430项,质量问题1313项,环保问题405项。累积下发稽查通报89份,工作联系单5份,提出管理建议要求685。截止目前安全隐患和工程质量问题已整改关闭3184项,完成比例为100%。对51个工程项目共计97个部位的质量实体进行了混凝土强度回弹、取芯试验、路基破检等实测实量,除个别项目的路基填料粒径存在超标情况外,基本上满足设计和规范要求。

3
人员管理风险--劳务分包风险
 
管理策略:
相关单位必须严格按照《四局集团有限公司规范项目分包模式的规定》执行。
解决方案:
①所有以集团公司资质或集团公司统管资质中标的项目,禁止以收取一定比例的管理费或中标清单降造的方式将工程对外发包。
②工程项目的劳务部分只能以劳务分包的形式签订劳务分包合同,劳务分包合同必须采用集团公司发布的《中建四局有限公司劳务分包合同范本》。
③工程项目的主要材料必须由我方项目部提供且不能包含在对外分包单价及费用中。
 各子、分公司进行排查并上报《规范项目分包模式的清查及整改》,均已承诺按制度要求执行。

 
3.企业董事会(总经理办公会)对年度工作的评价
集团公司董事会(总经理办公会)对于公司全面风险管理与内部控制体系建设工作给予了充分的肯定和支持。公司经营管理层非常重视企业的全面风险管理与内部控制工作,将这两项工作作为公司发展过程中的一项重要工作。集团公司管理层和职员在工作中重视对风险的_,并组织开展专项的风险管理与内部控制体系建设工作,开展一系列有关风险管理与内部控制的教育与培训等活动,集团公司风险管理与内部控制体系建设进展较快,成效明显。
(二)企业风险管理工作亮点
1.决策层对风险管理的_、战略引领
   2018年集团公司通过发挥企业党组织的“两个_”作用,不断提升集团公司党建及公司治理水平;通过加强集团公司系统管理能力,提升各系统风险_能力。
(1)2018年,集团公司制定并发布了集团公司“三重一大”决策制度、党委(常委)会研究讨论企业重大经营管理事项实施细则、“两个责任”的实施意见、总经理办公会议事规则、党委党风廉政建设主体责任具体分工方案、构建“不能腐”_机制推进计划、党委办公会议规定、局党务公开工作实施方案等一系列的文件,将_领导融入公司治理各环节,全面发挥党委“把方向、管大局、保落实”的作用,切实掌稳把牢企业正确的发展方向。2018年召开的九次党委(常委)扩大会严格按照“程序前置”,将议题分为党委履行党建工作主体责任研究决定事项、党委研究讨论重大经营管理事项、临机处置事后报告事项等3类,总共审议了190项议案,其中前置研究讨论重大生产经营事项100个,全面推动加强_领导和完善公司治理有机统一。为掌握所属单位党建和公司治理工作的开展情况,由公司党办牵头,党群各部门参与,对所属8家三级单位的党建和公司治理进行了一次全面调研检查,集团公司党委书记、董事长X对三级单位所有班子成员进行谈话,掌握了各单位的真实工作情况。形成并下发了8份专项调研检查情况通报,对于检查中发现的一般性问题,提出工作标准和方式方法,要求立行立改;对于普遍性问题,要求各单位从标准立制、过程督导、结果考核入手,形成责任闭环,建立长效机制;进一步规范了三级企业法人治理工作,提高了党建工作水平。
(2)开展三级施工企业管理运行调研并召开专题会议,提升系统管理能力。2018年4月-5月,组织开展了对7家子公司的管理运行情况检查,检查内容涉及发展战略、系统管理等多个方面,提前列出了检查提纲,形成了检查通报和整改反馈。通过检查和调研,找出了企业运行不良的症结,基本摸清了企业家底。检查发现共性问题54个,个性问题126个,一一对应下发了检查通报,明确了限期整改要求。下发总体情况通报,总结出27个亮点进行推广,要求各单位举一反三相互学习借鉴,各系统建立问题整改台账,跟踪落实各项工作整改情况,共同提高集团公司两级机关的管理水平。截止X31日,7家单位全部对整改情况进行了反馈,整改闭合率达到99%。同时,以“统一思想,理顺关系,促进企业本质发展”为主题召开研讨会,进一步厘清了企业发展思路,理顺了攸关企业长远发展的“十大管理关系、五大经济关系”。以基础、基本、基层为根本,全年修订出台了143个党政制度办法,企业制度体系不断优化健全。
2.风险管理融入企业经营管理
2018年,集团公司坚持将风险管理融入企业生产经营各个方面,持续加强制度建设,提高制度执行力,强化企业内部控制促进企业健康发展。
(1)以问题为导向开展制度优化工作。集团公司紧扣改革创_主题,纵深推进全面管理实验室活动,分别召开了两次推进会,制定了活动实施方案,明确了20个活动示范点、确定了第一批25项管理创新课题,设立了“制度问题优化管理办公室”,以风险管理理念为_,通过自下而上反映问题,自上而下改进制度,优化流程管理变革,推动管理创新。从制度海选、系统管理、审计发现、对标制度、调研发现问题五个方面收集制度问题,第一批管理制度、管理流程问题X个,其中三级 ……
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