【提纲】1、思想认识不到位,重发展轻管理的思想存在。2、员工职业道德操守灌输未形成常态化。3、内控工作管理不到位。一、加强领导,全力抓好案件防控工作,安排部署全年案防工作,提出抓好“四个落实”的案防工作要求:一是按照要求,做到案防工作的年度目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划,做到计划落实。三是提高思想认识,确保完成各项工作任务,做到“重点工作落实”。四是压实责任,实行责任连带制,做到定人、定岗、定责的“三定”管理。二、强化教育,筑牢思想防线思想教育工作的缺失,也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素,为此,我们要常抓以下几点:。(一)持续开展制度培训,提高全员遵章守纪意识。(二)开展警示教育活动,增强员工防范意识。(三)定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。三是注重案防经验信息交流。三、强化制度建设,进一步提升内控执行力加强内控机制建设,堵塞管理漏洞是案件防控的关键。(一)完善案防工作考核评价机制。(二)强化员工违规行为的管理。五、全市金融网点要狠抓三级权限管理,巩固风险防线,严禁不相容岗位兼职、严禁违规授权。六、认真执行近亲回避、岗位轮换制度。七、强化行为排查,鼓励员工举报。八、要逐步完善金融风险报告制度。九、做好对分公司领导层、管理层和全体金融从业人员的风险管理专题培训,使得每一个金融从业人员严格遵守根各项业务制度,树立正确的人生
性认识不到位,对排查条款不甚了解。排查时多是联合其他部门人员进行分组排查,其他部门人员由于对台账内容及排查的重要性不了解,在排查中做好人,判断识别问题时碍于情面,不能进行深入分析导致部分员工不良行为得到隐蔽;⑵排查工作不彻底、不全面,未对休假人员进行排查或让当班人员为休假人员填写排查表或直接不排查,仅对工作底稿要求事项中的几项进行检查,未将排查工作贯穿于日常生活工作中。平时未定期开展员工单独座谈和员工周边走访,不能由此及时了解和掌握员工的思想动态、工作表现、经济往来、家庭情情况、社会交往,特别是工作、生活、言行举止几个方面;⑶风险意识淡薄,自我保护意识薄弱,不明白集中排查不仅是一次强化风险防教育机会,更是一次保护自己的机会,在日常的工作生活中不能将制度和实际联系在一起,不能将风险与举报联系在一起。
针对此次案件的发生,举一反三为杜绝此类现象再次发生我分公司将在以下方面采取措施:
一、加强领导,全力抓好案件防控工作,安排部署全年案防工作,提出抓好“四个落实”的案防工作要求:
一是按照要求,做到案防工作的年度目标落实。二是制定全年案防工作方案和
工作计划,做到计划落实。
三是提高思想认识,确保完成各项工作任务,做到“重点工作落实”。四是压实责任,实行责任连带制,做到定人、定岗、定责的“三定”管理。
二、强化教育,筑牢思想防线思想教育工作的缺失,也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素,为此,我们要常抓以下几点:
(一)持续开展制度培训,提高全员遵章守纪意识。全面组织开展各个条线
规章制度的集中培训,使员工的综合业务素质得到提高。
(二)开展警示教育活动,增强员工防范意识。注重将业务培训和法律知识培训有机结合,抓教育、抓引导,抓防范,并要求员工撰写心得
体会,深刻反思,汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例,用鲜活的人和事以法说教、以案说教,使警示教育收到很好的效果。
(三)定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式,讲案防、说安全,时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会,及时传导监管部门案防工作精神,加强政策传导和风险提示,分析存在的共性问题和个性问题,有针对性地制定措施,确保各项案防工作落到实处。
三是注重案防经验信息交流。开展学习心得交流、思想认识交流,达到了
总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。
三、强化制度建设,进一步提升内控执行力加强内控机制建设,堵塞管理漏洞是案件防控的关键。强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口,抓好健全制度和强化执行两个关键环节,不断提高制度的约束性,努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
(一)完善案防工作考核评价机制。今年以来,内控管理中案防要求为抓手,进一步强化考核评价工作,在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求,通过对案件防控工作的考核,努力实现违规违纪风险的提前消除,将案防要求与业务工作有机结合起来,切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责,确保制度执行的严肃性和规范性,并将责任落实到人,真正做到“谁主管、谁负责”。
(二)强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人和各部门案防工作考核的基础上,按照监管部门的要求,实施对员工进行违规行为积分,强化员工违规行为的管理,根据省公司制定的《中国邮政湖南省分公司代理金融员工违规行为罚分管理办法》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施,使违规违纪行为得到有效遏制,收到良好效果。
四、加强合规管理力量,强化合规管理检查人员专业性和独立性,做到“四不放过”:违规责任人没有受到问责的不放过,员工安防教育培训不合格的不放过,暴露的问题及人员排查不到 ……