公司纪检监察风险_工作总结

公司纪检监察风险_工作总结
2022年**分公司纪委、监察审计部在上级公司纪委、市公司党委正确领导下，紧紧围绕公司“高质量发展，防范经营风险”这一中心，认真履行监督执纪、风险_工作职能，以“强意识、严执纪、抓_、重检查、防风险、促发展”为主线，形成“明确一个目标、突出两个_、掌握三个原则、实现四个防范、做到五个到位”的“一二三四五”工作体系，在防范重大风险、遏制违纪行为、推进党风廉政建设等方面取得了一定的成效。现将2022年**分公司监察审计部工作开展情况汇报如下：
一、纪检监察、风险_工作开展情况
（一）全面部署，推进工作有序开展。
3月*日，**分公司召开全市监察审计暨风险_工作会议，确定了2022年监察审计、风险_工作的指导思想及工作思路，强化了各级领导干部的“一岗双责”意识、明确责任担当，为全年工作有序开展打下了坚实的基础。
（二）强化意识，认真组织学习宣导。
按照上级公司纪委要求，为进一步规范纪委理论学习，**分公司纪委定期召开纪委会议，强调纪委理论学习的重要意义，宣导理论学习计划，深入学习、全面贯彻落实__和_历次全会精神,上级公司纪检监察会议讲话精神、《中国_纪律检查机关监督执纪工作规则》、观看《一抓到底正风纪》、《在警醒中奋进》警示教育视频等内容。要求各纪委委员活学活用、学以致用，坚定用____思想武装头脑、指导实践、推动工作。
（三）筑牢思想，开展党风廉政建设工作。
一是通过班子考核、民主生活会，开展领导干部述廉工作，提高基层领导干部的廉洁自律意识，要求领导干部如实、全面、准确填报《领导人员廉政情况登记表》并履行重大事项报告制度，上半年共收集廉政信息**人次。强化了诺廉、述廉、评廉、考廉及个人重大事项报告制度

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法集资风险排查、侵害消费者权益乱象整治等各项风险大排查工作。为确保排查工作落实到位，公司针对风险排查工作制定方案，并组织全市召开工作会议进行全面宣导部署。5月，为检验各项风险排查工作成果，对全市10个单位进行了现场督导检查，发现存在销售乱象等方面的问题。就相关问题，要求各条线、各司部积极全面整改，剖析问题原因，制定整改举措，确保守住不发生系统性、区域性风险，确保公司依法合规经营。
（九）夯实基础，将风险_工作落到实处
一是通过建立微信群、控制措施反馈、以考促学等多种举措开展内控标准执行工作，提升全员风控防范意识。二是开展手册拆分、执行反馈及自评工作，有效监控各类风险点。三是有效开展2021年补充测试评估工作，完成2021年度**个流程底稿的全面补充测试，为公司管理层出具内控有效性声明提供支持。四是建立风控联系人（联络员）队伍，明确各层级人员的工作职责，建立履职清单，制定奖惩机制，以强化前端风险、重点风险、基层风险的源头_。五是有效开展各类评估测试工作，提出缺陷整改意见*个，有效监控风险点，保障公司持续稳健发展。
（十）筑牢防线，有效开展审计工作
一是自主开展经理任中经济责任审计工作。9月至10月期间，共对下辖的**、**、**、**、**等*家基层司部经理进行了任中经济责任审计工作，共发现问题**个，涉及违规金额**万元，提出审计建议**条，审计发现问题主要包括财务管理、业务管理、销售管理、机构管理*个方面。二是开展反洗钱审计工作。对所辖的**、**公司开展了反洗钱审计工作，通过审计共发现*个问题，提出*条审计建议，审计问题已全部整改完成。三是配合省公司工作完成情况。2022年除完成本公司审计工作外，我公司审计岗位人员先后*次出差配合省公司完成了对**、**、**等*个县支公司经理经济责任审计，**分公司反洗钱审计，**分公司固定资产专项审计工作。四是审计发现问题整改工作。2022年上级公司共对**分公司下发审计意见*份，共发现**个审计问题，针对比较突出的套取佣金、虚假承保、虚列费用问题，先后*次召集相关部门召开整改协调会，制定整改计划，落实渠道、责任到人，彻底整改，截止到目前，此类问题已整改完成。
二、工作中的创新做法
（一）强意识，对风险防控知识进行普及
为使各层级人员能够深刻了解当前工作的重要意义以及工作内容，有效将风控工作以及工作内容得以普及，**分公司借助业务督导，条线检查等机会，下基层、进班子，对司部班子成员进行监察、风控等工作的宣讲普及，通过不定期的政策、规定等知识的宣导，逐步形成全员学制度、懂制度、守合规、筑防线的良好氛围。
（二）抓_，规范风控管理构架
一是为适应监管新形势，满足公司风险管理需要，强化前端风险、重点风险、基层风险的源头_，结合公司选人用人工作机制以及近亲属回避等情况，**分公司重新梳理市、县两级风控联系人，对应工作机制将县支公司风控总联系人全部更换为县支公司综合管理部经理，工作职责与个人绩效挂勾，有效行使风控总联系人工作职责，使风险_工作形成有抓手，能_，便管理的管理氛围。二是重新梳理全辖反洗钱领导小组和工作组，明确反洗钱工作职责，并要求基层单位及时向当地人行和市公司进行报备，使反洗钱工作在组织领导，工作开展上更加有序。
（三）重管理，对基层单位近期风控工作开展问卷调查
为使各层级人员能够深刻了解当前工作的重要意义以及工作内容，有效将风控工作以及工作内容得以普及，**分公司将各项风险排查及重点应知应会的工作内容汇总制作成调查问卷的形式，利用各类下基层机会，对基层司部班子成员、各部门风控联系进行现场问卷测验。有效的提升了各层级人员对风控工作的重视程度。
（四）存依据，规范各类资料轨迹留存归档工作
为适应新形势下风险_工作需要，**分公司对风险_各项工作的轨迹留存情况进行了规范，要求各级单位开展各项工作时，对工作内容、报告信息、统计数据均要有相应的轨迹留存并按照宣导类、排查类、反洗钱类等分类归盒存档，按时间顺序列示目录，做到工作可回溯，确保各项风控工作有迹、有序。
（五）促发展，对市、县支公司进行工作提示
月初由监察审计部各岗位人员梳理本月重点工作，对市、县支公司进行重点工作提示，有效将各项工作前置，有效提升了市、县支公司各级风控联系人的执行力，提高了风控管理工作效率、质量。
三、工作中存在的不足
2022年，我公司纪检监察、风险_合规工作取得了一定的成绩，有了新的突破，但还存在着一定的问题和不足：一是制度的执行力还需要进一步强化，对上级公司的决策部署和公司规章制度需要深入学习掌握。二是对部署的工作还需要进一步细化，具体落实、精细化程度和跟踪力度上需要加强。三是工作方式方法还需要进一步创新，除完成上级公司的“规定动作”外，“自选动作”较少，缺乏工作的亮点和特色。
四、下一步工作方向
(一)工作思路
2023年纪检监察、风险_工作的指导思想是：以____思想为指导，将学习_的_会议精神与推进公司纪检监察、风险管理工作紧密结合，主动顺应内、外部“严、强、深”的监管新形势，紧密围绕公司发展战略，以“强意识、明职责、抓_、防风险、重落实、促发展”18字工作思路为主线，落实“一个加强、两个构建、三个强化、四个推进”的“一二三四”工作要点。形成“培训宣导落实到位、协同防控落实到位、监督执纪落实到位、追责惩处落实到位”的“四位一体”风险_体系。确定全年重点工作项目，对各岗位工作进行任务分解，制定工作方案和举措。
通过一个加强：加强市公司风险管理委员会的统筹领导作用，由各级公司风险管理委员会主任或委托副主任主持，定期或不定期（不少于每季度一次）召开会议，对公司风险总体形势，监管重点和突出风险，研究部署专项风险治理工作。同时建立风险管理专题晨会机制，向销售人员传导监管政策要求，通报公司总体风险及区域风险态势，指导部署本单位落实风险事前防控。
通过两个构建：一是构建队伍。针对公司系统一道防线薄弱，一、二道防线脱节问题，进一步完善公司系统风控队伍建设。建立健全一道防线风控联系人、风控联络员工作机制；组建市、县两级销售督察队伍，强化前端风险、重点风险、基层风险的源头_；筹建独立风险检查队 ……

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